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認識專利的重要性

發布時間:2016/08/27點擊量:148

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從所周知,企業能否順利上市,主要取決于企業自身的技術研發實力,末來發展前景等因素。而專利則是考題企業核心競爭力和市場控制能力的一項重要指標.

編者按:2010年,謀求上市的蘇州恒久因專利狀態與招股說明書和申報文件中所列示的專利情況不一致,被證監會要求暫緩上市,隨后IPO申請被撤銷。這一事件發生6年之后,歷經波折的蘇州恒久IPO申請才終獲通過。因專利問題導致上市受挫的企業絕非江蘇恒久一家。專家提醒,申請上市的企業一定要做好專利管理和持續跟進工作,同時認真自查,如實披露。


  原標題:6年前因專利問題被撤銷創業板IPO資格,6年后在中小板成功上市——


  蘇州恒久:用專利打了一場IPO“翻身仗”?


  首次公開募股(IPO)之路對于蘇州恒久光電科技股份有限公司(下稱蘇州恒久)來說頗為崎嶇:6年前,因招股說明書和申報文件中披露的全部5件專利及2件專利申請的法律狀態與事實不符,而被撤銷IPO資格;6年后,受臺風“妮妲”影響,蘇州恒久向深圳證券交易所(下稱深交所)申請暫緩原定于今年8月2日的新股申購。近日,記者獲悉,歷經波折之后,蘇州恒久IPO申請終獲通過,于8月12日首次公開發行的3000萬股在深交所中小企業板上市交易。


  身陷“專利門”


  對于蘇州恒久來說,6年前的“專利門”事件無疑是其IPO路上的一個“血的教訓”。


  2010年1月,證監會審核通過了蘇州恒久的IPO申請。隨后,該公司開始網上公開發行新股。沒想到,蘇州恒久計劃于當年3月19日登陸創業板前夕,被曝出該公司擁有的關于有機光導體管的4件外觀設計專利權和1件實用新型專利權已被終止,被終止的原因皆為“未繳年費專利權終止”。


  由于專利狀態與蘇州恒久招股說明書和申報文件中所列示的專利情況不一致,證監會要求保薦機構等就媒體報道的專利權終止問題進行核查,公司股票暫緩上市。2010年6月,創業板發行審核委員會重新審核了蘇州恒久的IPO申請,最終該公司IPO申請被撤銷,證監會要求蘇州恒久將申購款返還證券持有人。


  “在判斷申報文件等披露的信息是否與事實存在差異時,對企業生產經營有較大影響的專利、商標、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的權屬狀況等信息,是證監會重點關注的內容之一。對于以創新為核心競爭力的企業而言,一旦發現存在披露信息與事實不符的情況,證監會將依程序終止審核,或作出不予批準的決定?!敝R產權信息咨詢(北京)有限公司知識產權咨詢師李曉潔向本報記者介紹,IPO受阻、上市失敗是對企業最直接的影響。更為重要的是,這會損害企業形象,打擊投資者的信心,未來再次公開募股時,難度可能會有所增加,審查也將更為嚴格。


  據了解,企業在IPO過程時,發生相似情況的不止蘇州恒久一家。2010年,福建星網銳捷通訊股份有限公司也因為專利信息披露與事實不符,導致暫緩上市。


  卷土又重來


  通過對比蘇州恒久兩次IPO申請不難發現,2010年該公司申請在創業板上市,此次改為在中小板上市。在中技知識產權基金管理有限公司總經理方銀河看來,蘇州恒久調整在中小板上市或由多種可能因素導致。


  “首先,時隔6年,蘇州恒久所處的有機光導鼓行業發展趨于成熟,企業的技術先進性相對削弱,更適合于中小板。其次,蘇州恒久6年內的主營業務收入與凈利潤增長速度放緩,明顯低于30%,而凈利潤規模穩定在4000萬元以上,更符合中小板的上市條件。第三,蘇州恒久擴大了發行數量,總股本規模的擴大同樣使公司更趨向于中小板上市公司的量級。最后,考慮到之前蘇州恒久的IPO申請被撤銷,此次IPO申報前,券商和相關主管部門必然進行了大量預溝通,蘇州恒久選擇申報中小板,相信其也是在結合企業自身情況的基礎上所做的合理選擇?!狈姐y河表示。


  李曉潔分析,在專利儲備方面,具備核心知識產權且知識產權資本化權重較高的擬上市企業,更適合申報創業板。因為主板和中小板要求企業最近一期末無形資產占凈資產的比例不高于20%。所以,擁有大量專利等無形資產的高科技企業的首選應是創業板。


  那么,此次“卷土重來”的蘇州恒久的專利情況如何?國家知識產權局專利局相關領域審查員經過初步檢索后發現,截至2016年8月19日,蘇州恒久擁有的已公開的專利為26件,其中有效專利為18件?!皬膶@闆r來看,蘇州恒久的技術研發方向集中在電照相和磁記錄、電容器、半導體器件等領域?!痹搶彶閱T表示,在蘇州恒久的專利儲備中,外觀設計專利占68%左右。由此看來,專利儲備仍需加強或許也是蘇州恒久選擇中小企業板上市的原因之一。


  專利催化劑


  眾所周知,企業能否順利上市,主要取決于企業自身的技術研發實力、產品市場占有率、未來發展前景等因素。而專利則是考量企業核心競爭力和市場控制能力的一項重要指標。


  李曉潔認為,此前蘇州恒久“專利門”事件的發生,一方面是由于企業自身專利管理出現了漏洞,忘記繳納專利年費,也沒有跟進審查后續工作;另一方面是因為保薦機構等中介機構疏于對企業知識產權的調查。


  據了解,目前企業IPO對專利的要求主要集中在“有沒有”“是不是”這兩方面的披露和審核,即企業是否擁有專利和提交專利申請,以及企業披露的專利權屬是否屬實。


  李曉潔表示:“對企業來說,實踐中要想滿足這兩個條件并不容易。因此,企業首先應注意做好專利規劃。在技術研發過程中,企業既要做好現有技術規避,避免侵權風險,也要做好專利挖掘。其次,企業還需做好專利管理和持續跟進工作,避免因管理失誤造成的無謂損失。最后,企業還應認真自查,如實披露。福建星網銳捷通訊股份有限公司就是在自查過程中發現了專利問題,及時進行公告修正,最終成功上市?!保ū緢笥浾?胡姝陽)


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